CFTC thông báo với Payward Ventures Inc., công ty có trụ sở tại San Francisco hoạt động kinh doanh dưới tên Kraken, cho biết sàn giao dịch tiền điện tử này đã cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ bằng tiền điện tử và không đăng ký.
Bên cạnh hình phạt tiền tệ dân sự, CFTC cũng đã yêu cầu Kraken chấm dứt và loại bỏ các vi phạm trong tương lai.
CFTC nhận thấy rằng, từ tháng 6 năm 2020 đến tháng 8 năm 2021, Kraken đã cung cấp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ bằng tiền điện tử cho các khách hàng Hoa Kỳ không đủ điều kiện tham gia hợp đồng. Kraken cũng đóng vai trò là nhà cung cấp ký quỹ và duy trì quyền kiểm soát đối với tất cả các tài sản trong các giao dịch ký quỹ, lệnh cho biết.
Tính năng giao dịch ký quỹ của Kraken cho phép khách hàng mua tài sản bằng cách sử dụng tiền ký quỹ trong đó Kraken cung cấp tiền điện tử hoặc tiền pháp định để thanh toán cho người bán. Khách hàng phải thoát khỏi vị thế của họ và hoàn trả tài sản trong vòng 28 ngày, nếu không, Kraken có thể đơn phương thanh lý vị thế ký quỹ.
Sàn giao dịch cũng có thể buộc phải thanh lý vị thế nếu giá trị của tài sản thế chấp giảm xuống dưới một tỷ lệ phần trăm ngưỡng nhất định.
Kraken đã cập nhật chính sách giao dịch ký quỹ của mình vào tháng 6 năm nay, nhưng CFTC tuyên bố rằng cho đến thời điểm đó sàn giao dịch vẫn hoạt động ngoài luật vì các giao dịch không diễn ra trên thị trường hợp đồng được chỉ định.
Bằng cách chào mời và chấp nhận các đơn đặt hàng, tiền hoặc tài sản của khách hàng cho các giao dịch hàng hóa bán lẻ, Kraken đã hoạt động bất hợp pháp với tư cách là người bán hợp đồng tương lai chưa đăng ký, CFTC lưu ý.
“Hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC để bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ,” Vincent McGonagle, quyền giám đốc thực thi của CFTC, cho biết trong tuyên bố. “Giao dịch tài sản kỹ thuật số Margined, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành”.
Theo forkast
