Trong khi các cơ quan quản lý thường nhắm mục tiêu vào các dự án trong và ngoài không gian tiền điện tử, các khoản tiền phạt đối với các sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số chỉ bằng một phần nhỏ so với các khoản tiền phạt đối với các tổ chức tài chính truyền thống.
Theo dữ liệu từ Good Jobs First, nền tảng này đã phân tích 50 trong số các cơ quan quản lý phạt tiền lớn nhất đánh vào các ngân hàng, công ty đầu tư và nhà môi giới lớn trong 20 năm qua. Bank of America đã bị phạt khoảng 82 tỷ đô la bao gồm 251 khoản tiền phạt khác nhau trong vi phạm về chứng khoán, trong khi JPMorgan Chase và Citigroup cũng là một số ngân hàng bị phạt nhiều nhất ở Mỹ kể từ năm 2000 với tổng số tiền phạt lần lượt là 35,9 tỷ đô la và 25,5 tỷ đô la.
Mặc dù cả các ngân hàng lớn và các sàn giao dịch tiền điện tử thường bị phạt vì vi phạm chứng khoán, nhưng dữ liệu cho thấy rằng các sàn giao dịch tiền điện tử bị phạt ít hơn 1% so với trong lĩnh vực tài chính truyền thống.Từ năm 2009 đến đầu năm 2021, tiền phạt cho các vi phạm liên quan đến tiền điện tử là 2,5 tỷ đô la ở Hoa Kỳ, trong khi dữ liệu của Good Jobs First cho thấy có 332,9 tỷ đô la tiền phạt từ các ngân hàng, công ty đầu tư và nhà môi giới trong vòng 20 năm.
Một trong những hành động lớn nhất đến từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đó là việc SEC chống lại việc ICO năm 2018 của Telegram. Telegram đã phải trả 1,2 tỷ USD tiền phạt và 18,5 triệu USD tiền phạt dân sự vào năm 2020 sau khi bị buộc tội vi phạm luật chứng khoán. Ngược lại, Bank of America là mục tiêu của khoản tiền phạt lớn nhất từ Bộ Tư pháp – 16,6 tỷ đô la – vì bán các khoản thế chấp “độc hại” liên quan đến cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008.
Trong các trường hợp liên quan đến SEC, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính chống lại các công ty và cá nhân tiền điện tử, việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký và gian lận chiếm hơn 90% tổng số tiền phạt. “Lạm dụng chứng khoán độc hại,” như Good Jobs First mô tả, chiếm khoảng 29% – 97 tỷ đô la – trong tổng số 332,9 tỷ đô la bị phạt. Các vi phạm về bảo vệ nhà đầu tư đứng thứ hai với 68 tỷ đô la.
Theo Cointelegraph
